? 美國SEC證監會air證券期貨牌照
    <dd id="tyava"></dd>
    <em id="tyava"></em>
    <dd id="tyava"></dd>
  1. <button id="tyava"><acronym id="tyava"></acronym></button><rp id="tyava"><object id="tyava"><input id="tyava"></input></object></rp>
    <tbody id="tyava"><pre id="tyava"></pre></tbody>
  2. <rp id="tyava"></rp>
    ?
    歡迎來到卓信企業香港公司注冊服務平臺
    400-065-0008 全國統一服務電話
    美國air證券期貨牌照

    美國AIR牌照

    美國AIR牌照
    • 美國金融牌照
    • 投資咨詢牌照
    美國金融牌照——美國SEC證監會air證券期貨牌照,在美國專業從事投資咨詢業務的公司及個人需要申請美國RIA牌照。
    美國
    請選擇地區
    • 德拉瓦州
    • 加州
    • 內華達州
    • 紐約州
    • 佐治亞州
    • 科羅拉州
    • 特拉華州
    • 猶他州
    公司類型
    金融牌照
    服務費: 點擊立即辦理  顯示驚喜報價

    已成交

    166652

    加入購物車
    卓信承諾 官方注冊 價格透明 無憂退款 信息保密 專人服務
    熱門問答

      金融牌照——美國air證券期貨牌照

      哪些投資人需要申請美國RIA牌照?

      在美國專業從事投資咨詢業務的公司及個人需要申請美國RIA牌照。這是因為,在美國,只有成為注冊投資顧問(RIA)才有資格向投資人提供證券類產品的投資分析建議,并定期提供投資報告。也只有獲得該資質的機構才可以收取相應的管理費,并對客戶承擔委托責任。RIA牌照由美國證券交易委員會(SEC)或州證券部門監管的。

    美國金融牌照air.jpg

      申請注冊投資顧的機構的基金管理人必須通過相應的執照考試,即投資顧問考試---Series 65。如果該機構的管理人持有注冊金融分析師(CFA)或個人理財專家(PFS)等金融牌照,則美國大部分州也可以免除Series 65考試。除此之外,申請機構必須擁有管理2500萬美元以上的資產規模,擁有2500萬到1億資產管理規模的公司可以與美國州證券部門注冊,超過1億資產規模的公司需與SEC注冊。

      不是只有美國的機構才有資格申請RIA牌照。根據SEC的規定,企業主營業務地址在國外的機構也可以在SEC注冊申請,但境外投資顧問如果要向美國客戶提供投資建議,就“必須”向SEC申請注冊RIA牌照。

      SEC對RIA的監管要求有哪些?

      SEC要求注冊投資顧問必須維護客戶的利益,不可采取不正當手段欺騙客戶。既要對客戶保持誠信,完全公開披露信息,也要無私的將適合客戶的投資建議提供給客戶。資產的管理需要通過第三方托管機構,對于每筆投資款項的運用需要通知客戶并獲得認可。該種 “受托責任”是根據相關法案強加給投資顧問的操作法則,因此與注冊投資顧問合作的客戶利益將得到有效的保障。

      此外,SEC還會定期對RIA進行監管考察。主要集中在對于投資組合的估值、表現和資產審核的風險監管;對于是否提供有效的合規政策和程序的合法性監管;以及對考察結果的通知予以公布。

      美國RIA牌照注冊申請的資料:

      1、牌照辦理委托書:

      2、公司注冊問題文件:

      ?美國公司注冊證明文件;

      ?公司的章程(如有);

      ?董事的護照;

      ?公司業務說明報告;

      3、系統報備:

      ?注冊金融行業管理委員會的 WebCRD/IARD 系統;

      ?填寫牌照的申請報告

      ?填寫 SEC 的問卷調查報告

      ?代理申請人的聲明;

      4、合規報告等其他資料

      卓信企業有申請美國air牌照的豐富經驗,幫助客戶履行美國金融牌照業務要求,并遵守相關法規,根據您的業務需求量身定制有效的合規計劃。

    服務保障
    選擇我們,是您的放心之選
    • 辦事,選擇實力

      卓信專業的品牌沉淀,13家分公司支撐服務,助力企業拓展海外業務

      辦事,選擇實力

      卓信專業的品牌沉淀,13家分公司支撐服務,助力企業拓展海外業務

    • 服務,選擇高效

      卓信專業顧問24小時在線服務,專人專事專辦,力保高效服務

      服務,選擇高效

      卓信專業顧問24小時在線服務,專人專事專辦,力保高效服務

    • 價格,選擇公道

      卓信以最優惠的價格公開透明,無捆綁銷售,為您省錢辦實事也是我們的服務之一

      價格,選擇公道

      卓信以最優惠的價格公開透明,無捆綁銷售,為您省錢辦實事也是我們的服務之一

    • 售后,選擇無憂

      卓信保證客戶信息不外泄,材料包裝不隨便,流程節點及時提醒

      售后,選擇無憂

      卓信保證客戶信息不外泄,材料包裝不隨便,流程節點及時提醒

    用戶評價

    全部評論(0
    首頁 上一頁
    下一頁 末頁 共 147 條記錄

    售后保障

    • 我們承諾

      關于服務質量的反饋,我們會第一時間專人處理。保證及時解決您的問題。

    • 投訴渠道

      1、撥打400-065-0008,選擇客服,進行人工投訴;

      2、點擊在線客服按鈕,描述詳情。進行投訴;

      3、通過微博、微信公眾號等方式,聯系我們

    • 處理流程

      服務中遇到困難

      撥打400電話或者在

      網站/微信上聯系卓信客服

      卓信專員立即核實情況

      并馬上處理

    在線客服
    冲田杏梨全集种子,苏菲赵东来免费阅读小说最新,韩国演艺圈悲惨全集,激情视频,暖暖在线观看视频 欧洲性开放大片| 日本漫画工番口番全彩| 山田夏海| 被禁止的爱| 亚洲精品23p| 爱你啪| 欧美av在线| 丰满高潮大叫少妇| 中文字幕AV最新版本| 五月开心播播网| 风舞狂沙| 黄网站男人免费大全| bt和工厂| 中国女人性色生活视频| 惊奇队长在线| 久草影院| 日本午夜免费福利视频| 中文字幕完整高清版| 国产专区青青在线视频| 中文字字幕乱码电影1| 爱情岛免费网站路线一| 日剧男主每集都在做| 中国性爱网| 在线看色| 在线点播亚洲日韩国产欧美| 爱上玻璃女孩| 玖玖资源站最稳定365| 欧美男同志网站| 中文字幕国产在线播放| 在线 自拍 综合 亚洲 欧美| 九九九免费观看视频| 国产 学生 国产女合集第六部| 亚洲成人网| 色天使最新网址| 黄色片网站| 98av| 在线无码观看| 日本工之口漫画| 日韩 亚洲 国产 综合 高清| 亚洲 欧洲 日产 韩国| 国产精品青青在线观看| <文本链> <文本链> <文本链> <文本链> <文本链> <文本链>